สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์สหรัฐฯ (SEC) เปิดเผยความคืบหน้าคดีล่มสลายของแพลตฟอร์มคริปโต FTX โดยได้ยื่น “คำพิพากษายินยอมขั้นสุดท้าย” (final consent judgments) ต่อศาลแขวงสหรัฐฯ เขตตอนใต้ของนิวยอร์ก
เพื่อขอให้ศาลมีคำสั่งลงโทษอดีตผู้บริหารระดับสูง 3 ราย ที่มีบทบาทสำคัญในคดีโอนเงินลูกค้าไปยัง Alameda Research
ผู้ที่ถูกระบุในคำร้อง ได้แก่
-
Caroline Ellison อดีตซีอีโอของ Alameda Research
-
Zixiao “Gary” Wang อดีตประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายเทคโนโลยี (CTO) ของ FTX
-
Nishad Singh อดีต Co-Lead Engineer ของ FTX
สาระสำคัญของคำพิพากษายินยอมคือ ทั้งสามคนยินยอมให้ศาลมีคำสั่ง ห้ามดำรงตำแหน่งกรรมการหรือผู้บริหารบริษัทจดทะเบียน (officer-and-director bar) เป็นระยะเวลาหลายปี โดย Ellison ถูกแบนเป็นเวลา 10 ปี ขณะที่ Wang และ Singh ถูกแบนเป็นเวลา 8 ปี
SEC กล่าวหาอะไรในคดีนี้
SEC ระบุว่า ในคำฟ้องที่ยื่นเมื่อเดือนธันวาคม 2022 (กรณี Ellison และ Wang) และเดือนกุมภาพันธ์ 2023 (กรณี Singh) อ้างว่า ช่วงระหว่างเดือนพฤษภาคม 2019 ถึงพฤศจิกายน 2022 กลุ่มผู้เกี่ยวข้องได้ระดมทุนจากนักลงทุนมากกว่า 1.8 พันล้านดอลลาร์ โดยให้ข้อมูลว่า FTX เป็นแพลตฟอร์มซื้อขายคริปโตที่ปลอดภัย มีระบบบริหารความเสี่ยงอัตโนมัติ และ Alameda เป็นเพียง “ลูกค้ารายหนึ่ง” ที่ไม่ได้รับสิทธิพิเศษใด ๆ
อย่างไรก็ตาม ตามข้อกล่าวหาของ SEC ระบุว่า
-
Alameda Research ถูก ยกเว้นจากระบบบริหารความเสี่ยงของแพลตฟอร์ม
-
ได้รับวงเงินซื้อขายเสมือน “ไม่จำกัด” ซึ่งอ้างอิงจาก เงินของลูกค้า FTX
-
Wang และ Singh เป็นผู้มีบทบาทในการพัฒนาโค้ด ที่เปิดช่องให้ โอนเงินลูกค้าจาก FTX ไปยัง Alameda ได้
นอกจากนี้ SEC ยังกล่าวหาว่า เงินของลูกค้า FTX ถูกส่งต่อไปยัง Alameda เพิ่มเติมอีกหลายร้อยล้านดอลลาร์ เพื่อนำไปลงทุน รวมถึงใช้เป็น “เงินกู้” ให้กับผู้บริหารบางราย
เงื่อนไขสำคัญของคำยินยอม
SEC ระบุว่า ทั้งสามคน ยินยอมโดยไม่รับหรือปฏิเสธข้อกล่าวหา และยินยอมต่อคำสั่งหลัก ได้แก่
-
คำสั่งห้ามละเมิดกฎหมายต่อต้านการฉ้อโกง (anti-fraud provisions) แบบถาวร
-
คำสั่งคุมพฤติกรรม (conduct-based injunctions) เป็นระยะเวลา 5 ปี
ทั้งนี้ คำพิพากษายินยอมดังกล่าวยังอยู่ภายใต้การพิจารณาและอนุมัติของศาล ก่อนจะมีผลบังคับใช้อย่างเป็นทางการ
สัญญาณสำคัญต่ออุตสาหกรรมคริปโต
การสั่งห้ามดำรงตำแหน่งกรรมการและผู้บริหารในระยะยาว สะท้อนจุดยืนของหน่วยงานกำกับดูแลสหรัฐฯ ที่ให้ความสำคัญกับ ความรับผิดชอบของผู้บริหาร (executive accountability) ในคดีคริปโตขนาดใหญ่ โดยเฉพาะกรณีที่เกี่ยวข้องกับการนำเงินลูกค้าไปใช้ผิดวัตถุประสงค์ และการออกแบบระบบภายในที่เอื้อให้เกิดการโยกย้ายสินทรัพย์โดยขาดการควบคุม
สำหรับนักลงทุน ข่าวนี้ตอกย้ำว่า ธรรมาภิบาล (governance) และ ความโปร่งใสของระบบหลังบ้าน เป็นปัจจัยชี้ชะตาความน่าเชื่อถือของแพลตฟอร์มคริปโต ไม่ต่างจากสถาบันการเงินในระบบดั้งเดิม
อัปเดต: Ellison ใกล้พ้นการคุมขัง
สื่อสหรัฐฯ รายงานเพิ่มเติมว่า Caroline Ellison ถูกย้ายจากเรือนจำไปอยู่ภายใต้การคุมขังรูปแบบ community confinement แล้ว โดยข้อมูลจากฐานข้อมูลเรือนจำออนไลน์ระบุว่า วันปล่อยตัวโดยประมาณคือ 20 กุมภาพันธ์ 2026
-----------------------------------------------------
เพิ่มเพื่อนรับข่าวสารตลาดหุ้น Forex และบทความดีๆ ด้านการเงิน การลงทุน ฟรี !!
http://line.me/ti/p/%40zhq5011b
Line ID:@fxhanuman
Web : https://www.fxhanuman.com
Web : https://www.eluforex.com/
FB:https://www.facebook.com/review.forex.broker/
เยี่ยมชม partner ของเราที่ Eluforex รีวิวโบรกเกอร์ Forex
#forex #ลงทุน #peppers #xm #fbs #exness #icmarkets #avatrade #fxtm #tickmill #fxpro #fxopen #fxcl #forex4you
