กรณีนี้ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้สั่งเพิกถอนการให้ความเห็นชอบของนายสิทธิพงศ์ จุมปาลี ซึ่งเป็นผู้แนะนำการลงทุน โดยห้ามปฏิบัติหน้าที่เป็นเวลา 10 ปี เนื่องจากการกระทำที่ไม่ซื่อสัตย์สุจริตและละเมิดสิทธิ์ของลูกค้า ในระหว่างปี 2565 - 2566
นายสิทธิพงศ์มีส่วนเกี่ยวข้องกับการหลอกลวงลูกค้าจำนวน 11 ราย โดยให้ลูกค้าถอนเงินสดหรือโอนเงินเข้าบัญชีส่วนตัวของเขา เพื่อซื้อหน่วยลงทุนตามที่อ้าง แต่แท้จริงแล้วเขาไม่ได้ทำรายการตามที่ลูกค้าประสงค์
นอกจากนี้ เขายังได้สร้างรายงานปลอมเกี่ยวกับผลตอบแทนการลงทุนเพื่อหลอกลูกค้าให้เชื่อว่าการลงทุนเกิดขึ้นจริง และในบางกรณี เขายังชักชวนลูกค้าให้ลงทุนต่อ โดยบอกว่าหน่วยลงทุนที่ถือครองครบกำหนดแล้ว ทั้งนี้การกระทำดังกล่าวส่งผลให้ลูกค้าสูญเสียเงินรวมทั้งสิ้น 19,950,000 บาท
กรณีนี้แสดงให้เห็นถึงการละเมิดความไว้วางใจและความโปร่งใสในหน้าที่ของผู้แนะนำการลงทุน ซึ่งเป็นการกระทำที่ส่งผลเสียร้ายแรงต่อลูกค้าและความเชื่อมั่นในตลาดหลักทรัพย์
การพิจารณาของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ในกรณีของนายสิทธิพงศ์ จุมปาลี เป็นการตอกย้ำถึงความสำคัญของความซื่อสัตย์สุจริตในธุรกิจตลาดทุน ก.ล.ต. เห็นว่าการกระทำของนายสิทธิพงศ์ที่ได้ไปซึ่งทรัพย์สินของผู้ลงทุนโดยมิชอบ เป็นการฝ่าฝืนกฎเกณฑ์สำคัญและเข้าข่ายลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ซึ่งได้ถูกกำหนดไว้ในประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
เพื่อปกป้องผู้ลงทุนและเสริมสร้างความโปร่งใส ก.ล.ต. จึงได้เพิกถอนการให้ความเห็นชอบของนายสิทธิพงศ์ในการเป็นผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2 และกำหนดห้ามการยื่นคำขอความเห็นชอบของเขาในการทำงานในธุรกิจตลาดทุนในระยะเวลา 10 ปี โดยเริ่มนับตั้งแต่วันที่ 17 ตุลาคม 2567
การตัดสินใจนี้ได้นำปัจจัยต่าง ๆ มาประกอบการพิจารณา เช่น บทบาทและพฤติกรรมของนายสิทธิพงศ์ ผลกระทบและความเสียหายที่เกิดขึ้นกับลูกค้า รวมถึงการกระทำที่อาจขัดขวางการปฏิบัติงานของ ก.ล.ต. และพฤติกรรมในอดีตที่บ่งบอกถึงความไม่เหมาะสมในการทำงานในธุรกิจตลาดทุน
เพื่อป้องกันความเสียหายที่อาจเกิดขึ้นในอนาคต ก.ล.ต. แนะนำให้ผู้ลงทุนตรวจสอบรายการซื้อขายหน่วยลงทุนจากหลักฐานที่ออกโดยธนาคารหรือบริษัทจัดการลงทุน ตรวจสอบบัญชีเงินฝากเป็นประจำ และหลีกเลี่ยงการโอนเงินเข้าบัญชีส่วนตัวของผู้แนะนำการลงทุน
Cr.ประชาชาติธุรกิจ
----------------------------------------------------------
เพิ่มเพื่อนรับข่าวสารตลาดหุ้น Forex และบทความดีๆ ด้านการเงิน การลงทุน ฟรี !!
http://line.me/ti/p/%40zhq5011b
Line ID:@fxhanuman
Web : https://www.fxhanuman.com
Web : https://www.eluforex.com/
FB:https://www.facebook.com/review.forex.broker/
เยี่ยมชม partner ของเราที่ Eluforex รีวิวโบรกเกอร์ Forex
#forex #ลงทุน #peppers #xm #fbs #exness #icmarkets #avatrade #fxtm #tickmill #fxpro #fxopen #fxcl #forex4yo
