สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้เปิดรับฟังความคิดเห็นเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวกับการให้บริการซื้อขายหลักทรัพย์และธุรกรรม short sell และ long sell โดยมีเป้าหมายในการยกระดับการกำกับดูแลการให้บริการซื้อขายหลักทรัพย์ให้มีความเป็นธรรม

และโปร่งใสยิ่งขึ้น รวมถึงสร้างความชัดเจนในการให้บริการของบริษัทหลักทรัพย์ (บล.).

ในปัจจุบัน การซื้อขายหลักทรัพย์โดยผู้ลงทุนต่างประเทศมีสัดส่วนที่สำคัญในตลาดหลักทรัพย์ไทย ส่วนใหญ่ส่งคำสั่งซื้อขายผ่านบริษัทหลักทรัพย์ในต่างประเทศ ซึ่งในกระบวนการนี้ บล. ไทยที่รับคำสั่งอาจไม่มีข้อมูลเชิงลึกเกี่ยวกับพฤติกรรมการซื้อขายของลูกค้าในต่างประเทศ ดังนั้น การออกหลักเกณฑ์ใหม่จึงมีจุดประสงค์เพื่อให้ บล. ไทยมีกระบวนการที่รัดกุมและสามารถควบคุมการดำเนินงานของ บล. ต่างประเทศที่เป็นลูกค้าได้ โดยเฉพาะในด้านการปฏิบัติตามหลักเกณฑ์เกี่ยวกับธุรกรรม short sell และ long sell เพื่อป้องกันความเสี่ยงและสร้างความมั่นใจในความถูกต้องของธุรกรรม

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้ออกประกาศเพื่อรับฟังความคิดเห็นเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์การให้บริการซื้อขายหลักทรัพย์ โดยเฉพาะในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์ (บล.) ยังไม่มีหลักทรัพย์อยู่ในครอบครอง (ธุรกรรม short sell และ long sell) ซึ่งคณะกรรมการกำกับตลาดทุนได้มีมติเห็นชอบแล้ว โดยมีสาระสำคัญดังนี้:

1. Know Your Process (KYP): กำหนดให้ บล. ที่มีลูกค้าซึ่งเป็นผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ในต่างประเทศต้องทำความรู้จักระบบงานของลูกค้าเพิ่มเติม เพื่อให้ลูกค้าทราบและเข้าใจหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องกับธุรกรรม short sell และ long sell

2. ติดตามและตรวจสอบธุรกรรม: กำหนดให้ บล. ต้องมีระบบงานที่มีประสิทธิภาพในการติดตามและตรวจสอบธุรกรรมของลูกค้า

3. ข้อตกลงเกี่ยวกับค่าปรับ: กำหนดให้ บล. ต้องทำข้อตกลงกับลูกค้าเพื่อให้ลูกค้ายินยอมรับผิดชอบค่าปรับในกรณีที่ลูกค้าฝ่าฝืนหลักเกณฑ์เกี่ยวกับธุรกรรมดังกล่าว

4. ระบบงานรับส่งคำสั่ง: กำหนดให้ บล. มีระบบรับส่งคำสั่งที่มีประสิทธิภาพและสามารถจำแนกได้ว่าคำสั่งนั้นเป็นธุรกรรม short sell หรือ long sell

5. ตรวจสอบคำสั่งก่อนส่ง: บล. ต้องยืนยันว่าลูกค้ามีหลักทรัพย์หรือยืมหลักทรัพย์ครบถ้วนก่อนที่จะส่งคำสั่งขาย

6. ติดตามธุรกรรมหลังส่งคำสั่ง: หลังส่งคำสั่งแล้ว บล. ต้องมีระบบสุ่มตรวจสอบธุรกรรม short sell และ long sell ที่อาจเข้าข่ายไม่เหมาะสม

เอกสารรับฟังความคิดเห็นเผยแพร่บนเว็บไซต์ ก.ล.ต. และระบบกลางทางกฎหมาย โดยเปิดรับฟังความคิดเห็นจนถึงวันที่ 31 ต.ค. 67 ผู้ที่สนใจสามารถแสดงความคิดเห็นผ่านทางเว็บไซต์หรืออีเมลที่ระบุไว้ในประกาศ

คลิก

Cr.สำนักข่าวอินโฟเควสท์

----------------------------------------------------------

เพิ่มเพื่อนรับข่าวสารตลาดหุ้น Forex และบทความดีๆ ด้านการเงิน การลงทุน ฟรี !!
http://line.me/ti/p/%40zhq5011b 
Line ID:@fxhanuman
Web : https://www.fxhanuman.com
Web : https://www.eluforex.com/
FB:https://www.facebook.com/review.forex.broker/
เยี่ยมชม partner ของเราที่ Eluforex รีวิวโบรกเกอร์ Forex
#forex #ลงทุน #peppers #xm #fbs #exness #icmarkets #avatrade #fxtm #tickmill #fxpro #fxopen #fxcl #forex4yo