ใบอนุญาต Australian Financial Services License (AFS)

Australian Financial Services License (AFSL or AFS License) เป็นตัวเลข 6 หลัก แสดงถึงใบอนุญาตที่ถูกต้อง ซึ่งบริษัทที่ให้บริการทางด้านการเงินในประเทศออสเตรเลียต้องมี ภายใต้ข้อบังคับ Australian Securities and Investments Commission Act 2001 (ASIC Act) สถาบันการเงินใด ๆ ที่ทำธุรกรรมทางการเงินในประเทศออสเตรเลียจะต้องได้รับการรับรอง ASIC และยื่นขอใบอนุญาตบริการทางการเงินของประเทศออสเตรเลีย

แพลตฟอร์มฟอเร็กซ์ในประเทศออสเตรเลียต้องมีใบอนุญาต AFS เพื่อที่จะสามารถทำการซื้อขายตราสารอนุพันธ์ทางการเงินได้ ตามข้อบังคับบริษัทที่ทำกิจกรรมทางธุรกิจดังต่อไปนี้ต้องมีใบอนุญาต AFS
- ให้คำปรึกษาเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ทางการเงินกับลูกค้า
- จัดการกับผลิตภัณฑ์ทางการเงิน
- การทำตลาดสำหรับผลิตภัณฑ์ทางการเงิน
- ดำเนินโครงการที่ลงทะเบียน
- ให้บริการดูแลและเก็บรักษาทรัพย์สิน หรือบริการรับฝาก หรือ
- บริการบริษัททรัสตี้แบบดั้งเดิม

 Australian Securities and Investment Commission (ASIC) ก่อตั้งขึ้นในปี ค.ศ. 2001 ภายใต้ข้อบังคับของ Australian Securities and Investments Commission Act (ASIC Act)บทบาทหลักของตัวแทนคือการใช้ฟังก์ชันการกำกับดูแลของบริษัท กิจกรรมการลงทุน ผลิตภัณฑ์ทางการเงิน และบริการตามกฎหมาย วัตถุประสงค์คือการเพิ่มความเชื่อมั่นและความศรัทธาของผู้บริโภคในตลาดการเงิน โดยการสร้างความมั่นใจว่าตลาดมีความเป็นธรรมและโปร่งใส

ASIC ได้รับการออกแบบเพื่อรักษาและปรับปรุงการทำงานของระบบการเงิน การส่งเสริมความเชื่อมั่นและการมีส่วนร่วมของนักลงทุน โดยการให้บริการจดทะเบียนที่มีประสิทธิภาพ ส่วนหนึ่งของวัตถุประสงค์ของ ASIC รวมถึงการควบคุมดังต่อไปนี้ ผลิตภัณฑ์ทางการเงิน (เงินบำนาญ การประกันภัย อนุพันธ์) การแลกเปลี่ยน (หลักทรัพย์ ฟิวเจอร์ส และการแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ) ผู้ประกอบธุรกิจด้านการเงิน (ผู้ให้แนะนำและที่ปรึกษา) ธนาคาร (สาขาในประเทศและต่างประเทศ) ธุรกิจนายหน้า และสถาบันการเงินอื่นๆ

นักลงทุนสามารถค้นหารายชื่อบริษัทที่มีใบอนุญาต ASIC ได้ เพื่อขอรับข้อมูลต่างๆ เช่น การออกใบอนุญาต (ว่าออกใบอนุญาต AFS ที่เหมาะสมหรือไม่) และรายละเอียดเกี่ยวกับการปฏิบัติตามข้อกำหนดของ ASIC หากไม่พบรายละเอียดหล่านี้ในเว็บไซต์ของ ASIC สันนิษฐานได้ว่า บริษัทนั้นอาจไม่ได้รับใบอนุญาตจาก AFS และไม่ได้รับการรับรองจาก ASIC หรือปฏิบัติตามกฎระเบียบของ ASIC

หมายเหตุ: สิ่งสำคัญคือข้อแตกต่างระหว่าง AFSL และ ACN ซึ่ง Australian Company Number (ACN) ออกเลข 9 หลักที่ไม่ซ้ำกัน หมายเลขเหล่านี้บอกถึง บริษัทนั้นๆ ได้จดทะเบียนหรือไม่ แต่ไม่ได้หมายความว่า บริษัทนั้นๆ ปฏิบัติตามกฎระเบียบของ ASIC (เช่นกฎอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ)

นอกจากหมายเลข ACN แล้วลูกค้าควรให้ความสำคัญกับ ABN ของบริษัท สิ่งสำคัญคือต้องจำคือ แม้ว่าบริษัทจะได้รับทั้ง ACN และ ABN แต่ ASIC จำเป็นต้องได้รับการควบคุมโดยอัตโนมัติ

 เว็บไซต์ของ ASIC มีลิงก์ URL การร้องเรียน ซึ่งเนื้อหาของข้อร้องเรียนจะแบ่งออกเป็นหมวดหมู่ต่อไปนี้
1. การจัดหาสินค้าและบริการ
2. การจ้างงาน: ค่าจ้างและเงื่อนไข
3. ชื่อธุรกิจ
4. การหลอกลวง
5. การเกษียณอายุและการประกันภัย
6. เงินที่ฉันได้ยืมมา (บัตรเครดิต เงินกู้ การจำนอง)
7. เงินที่ฉันได้ลงทุน (บริการทางการเงินและคำแนะนำ)
8. ผู้ดำเนินการล้มละลาย (ผู้ชำระบัญชีผู้ดูแลระบบและผู้รับ)
9. หุ้นและการกระทำผิดของตลาด (การค้าภายใน ฯลฯ)
10. การดำเนินงานของ บริษัท

คลิกติดตามได้ที่ลิงค์ : http://asic.gov.au/about-asic/contact-us/how-to-complain/  

เว็บไซต์ทางการของ ASIC: http://www.asic.gov.au/

ขั้นตอนการค้นหาข้อมูลเว็บไซต์ ASIC

ขั้นตอนที่ 1: เข้าเว็บไซต์ ASIC https://asicconnect.asic.gov.au  และคลิกเลือก “ASIC Connect”
ในกรอบสีแดงตามภาพ

ขั้นตอนที่ 2: เลือก “Search ASIC’s registers” โดยคลิกในกรอบสีแดงตามภาพ

ขั้นตอนที่ 3: เลือก "Professional Registers" ในกรอบสีแดง เพื่อเข้าไปหน้าการสอบถาม

ขั้นตอนที่ 4: ใส่ชื่อ เลขที่ใบอนุญาต หรือ เลขทะเบียนบริษัทที่ต้องการข้อมูล จากนั้นเลือก“Australian Financial Services License” โดยการเลือกจากลูกศรลง (ในกรอบสีแดง) จากนั้นคลิก “Search” เพื่อดูผลที่ค้นหา

ขั้นตอนที่ 5: ระบบจะแสดงข้อมูลบริษัทที่ได้ทำการค้นหา ซึ่งตามตัวอย่างคือ บริษัท Vantage FX ผลการค้นหาแสดง ชื่อบริษัท เลขที่ใบอนุญาต สถานะบริษัทในปัจจุบัน เลขที่ ABN (หมายเลขจดทะเบียนธุรกิจของออสเตรเลีย สำหรับการยื่นภาษี) และวันเริ่มต้นบริษัท
( เริ่มต้นวันที่ 21 ธันวาคม ค.ศ 2012 )

ขั้นตอนที่ 6: คลิกตรงเครื่องหมาย + อยู่ข้างหน้าเลข 1 เพื่อดูข้อมูลของใบรับรองอย่างละเอียด

ขั้นตอนที่ 7: ตามตัวอย่างบริษัท Vantage FX ใบอนุญาต AFS อนุญาตบริษัทให้ปฏิบัติกิจกรรมทางธุรกิจดังต่อไปนี้  

ก. ให้คำแนะนำผลิตภัณฑ์ทางการเงินทั่วไปสำหรับผลิตภัณฑ์ทางการเงินต่อไปนี้
    a.ตราสารอนุพันธ์; และ
    b.สัญญาแรกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ

ข. จัดการด้านผลิตภัณฑ์ทางการเงิน โดย
    a.การออก ยื่นของ ซื้อ เปลี่ยนแปลงหรือจำหน่ายผลิตภัณฑ์ทางการเงิน สำหรับผลิตภัณฑ์ทางการเงิน ประเภทต่อไปนี้

i.อนุพันธ์ และ
ii.สัญญาอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ และ
iii.ทำการตลาดผลิตภัณฑ์ทางการเงินต่อไปนี้
    1. สัญญาอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ และ
    2. สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ให้กับลูกค้ารายย่อย และลูกค้ารายย่อย

เพิ่มเพื่อนรับข่าวสารตลาดหุ้น Forex และบทความดีๆ ด้านการเงิน การลงทุน ฟรี!!
http://line.me/ti/p/%40zhq5011b 
Line ID:@fxhanuman